Vermögensverwaltungsauftrag

Viventis Consulting AG

Werte Forumsmitglieder

Ist die Vermittlung eines Vermögensverwaltungsauftrages bewilligungspflichtig? Kann ein deutscher Vertrieb aktiv Kunden für einen Schweizer Vermögensverwalter werben? Wo müssten allfällige Abschlüsse unterschrieben werden? Schweiz oder Deutschland? Immer unter der Prämise das man dies ohne Bewilligung des Bafin als Vertrieb anbieten kann.

Danke für die Tips und Hilfe.

Mit freundlichen Grüssen
Ralph Bruggmann

GTF Austria · Pathfinder Anmeldungsdatum: 16.09.2003 Beiträge: 416 Wohnort: A-1130 Wien

Soweit unsere Informationen und Sachverhaltskenntnisse stimmen ist die Vermittlung und Bewerbung in der von Ihnen geschilderten Form de facto nicht genehmigungspflichtig. Die Abschlüsse (und Beratung im besten Fall) selbst müsste dann allerdings in der Schweiz erfolgen.

Mit besten Empfehlungen

1951 · Pathfinder Anmeldungsdatum: 13.10.2003 Beiträge: 360

VV ist nicht genehmigungspflichtig wenn Sie lediglich als Mittler agieren!

D.h., Sie haben nicht selber Zugang als Depotmanager, Disposition.

Unterschrift kann in D oder S erfolgen.

Für meine Kunden verabredet sich der Vermögensverwalter in D.

Viventis Consulting AG

Sehr geehrte Forumsteilnehmer

Kann uns vielleicht jemand einen Anwalt benennen welche sich in dieser rechtlichen Situation auskennt und Erfahurngswerte besitzt.

Besten Dank im voraus für die Infos, gerne auch per PN oder Mail.

Mit freundlichen Grüssen
Ralph Bruggmann