Investmentfonds-Skandal - Prudential 600 Mio. $ Strafgeld

Moderator GM&P · . Anmeldungsdatum: 21.01.2006 Beiträge: 5849

Den US-Finanzdienstleister Prudential Financial kommen jahrelange Verschleierungspraktiken im Handel mit Fondsanteilen teuer zu stehen. Prudential willigte ein, 600 Mio. $ als Strafgeld sowie als Entschädigung für geprellte Fondsanbieter und Anteilseigner zu zahlen.

270 Mio. $ der Vergleichssumme gehen in einen von der Wertpapier- und Börsenbehörde SEC verwalteten Entschädigungsfonds. Das Geld soll an Investmentfonds und ihre Anteilseigner ausgeschüttet werden, die Opfer der Handelspraktiken von Prudential geworden waren, teilte die Aufsichtsbehörde mit. Weitere 330 Mio. $ zahlt der Finanzdienstleister als Strafe, teilte die SEC am Montag mit.

Von September 1999 bis Juni 2003 hatte die ehemalige Maklerfirmen-Tochter Prudential Securities durch so genannte Markettiming-Geschäfte Fonds und Anleger geschädigt. Market-Timing, der rasante Handel mit Investmentfondsanteilen, ist nicht illegal, doch ist er bei vielen Investmentfonds verpönt. Prudential-Vertreter hatten dabei ihre Identität und die ihrer Kunden verschleiert, um die von den Investmentfonds in ihren Prospekten ausdrücklich genannte Untersagung entsprechender Handelspraktiken zu umgehen.

Den Vergleich schloss die Prudential-Wertpapiertochter Prudential Equity Group. Konzern-Chef Arthur F. Ryan bedauerte das Verhalten einiger früherer Mitarbeiter. Man nehme die Sache sehr ernst.

Prudential Securities war zwischenzeitlich von dem Konzern in ein Joint-Venture mit der Wachovia Corporation eingebracht worden. Die Restaktivitäten verblieben bei der Prudential Equity Group. Dem Prudential-Vergleich waren entsprechende Vergleiche mit vielen anderen Finanzinstituten voraus gegangen. Insgesamt sind in dem Investmentfonds-Skandal bisher mehr als 3 Mrd. $ an Entschädigungen und Strafen gezahlt worden.