Börsenspekulationen: WestLB verliert 100 Millionen Euro

Moderator GM&P · . Anmeldungsdatum: 21.01.2006 Beiträge: 5916

Zwei Mitarbeiter haben der Westdeutschen Landesbank mit Börsen-Spekulationen einen Millionenschaden beschert. Sie wurden entlassen - und das Management muss sich fragen lassen, warum die Sicherheitskontrollen nicht funktioniert haben, nachdem die Bank schon einmal durch riskante Geschäfte in die Bredouille kam.

„Es hat Regelverstöße im Eigenhandel der Bank gegeben“, sagte WestLB-Vorstandsmitglied Werner Taiber. Die Bank habe konsequent und prompt reagiert. „In diesem Zusammenhang haben wir auch personelle Maßnahmen ergriffen“, sagt Taiber, der im Vorstand seit Ende Februar 2007 auch für das Geschäftsfeld Eigenhandel zuständig ist.
Laut einem Bericht der "Financial Times Deutschland" verlor die Bank in kurzer Zeit rund 100 Millionen Euro. Ein Bank-Sprecher wollte den Betrag allerdings nicht bestätigen. Die Verluste sollen aus Geschäften mit Stamm- und Vorzugsaktien des Autokonzerns VW entstanden sein. Dabei berief sich das Blatt auf Händlerkreise, die die Vermutungen äußerten, dass die WestLB auf eine sinkende Kursdifferenz zwischen beiden Aktiengattungen gesetzt habe. Als der Autohersteller Porsche dann seinen Anteil an den VW-Stammaktien aufstockte, sei die Wette nicht mehr aufgegangen.

Sowohl für den Eigenhandel wie auch für andere Geschäftsfelder hat die WestLB ein straffes Risikomanagement. Vor fünf Jahren war die Düsseldorfer Großbank durch riskante Kreditgeschäfte mit Milliarden-Verlusten in die tiefste Krise ihrer Bankgeschichte gestürzt. Der Vorstand wurde komplette ausgewechselt und die Bank neu ausgerichtet. Heute soll der Eigenhandel, auf den früher einmal 20 Prozent der Bankgeschäfte entfielen, nur noch rund 5 Prozent ausmachen.
Die Bank werde auch 2006 im Eigenhandel positive Ergebnisbeiträge abliefern, betonte ein Banksprecher. Außerdem gehe das Institut weiter davon aus, dass er dies auch im laufenden Geschäftsjahr tun werde.

"Inzwischen beginnen Marktteilnehmer zu begreifen, in welcher prekären Lage die Bank ist", hieß es in Finanzkreisen. Einige im Markt befürchten, dass Hedge-Fonds oder andere Anleger mit flüssigen Mitteln die Verluste der WestLB mit Spekulationsgeschäften noch ausweiten können.

Experten gehen davon aus, dass es auch anderen Investoren wie der WestLB erging. Spekulationen auf den Kursverlauf von Stamm- zu Vorzugsaktien sind eine gängige Handelsstrategie mit oftmals guten Gewinnaussichten. Den Aktien- und Derivatehändlern der WestLB seien vom Vorstand sehr hohe Gewinnziele gesetzt worden, hieß es in Finanzkreisen.

In Finanzkreisen wird erwartet, dass zum finanziellen Schaden für die WestLB auch straf- und aufsichtsrechtliche Konsequenzen hinzukommen. Gegen zahlreiche interne Regeln sowie gesetzliche Vorgaben und Aufsichtsvorschriften sei verstoßen worden.

Bereits 2003 war die WestLB in den Fokus von Bankaufsicht und Staatsanwaltschaft geraten. Damals verursachte die von der Londoner Bankerin Robin Saunders initiierte Finanzierung des TV-Vermieters Boxclever einen Verlust von 1,7 Mrd. Euro für die Bank.
Quelle: Welt/FTD

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Die Düsseldorfer Staatsanwaltschaft hat Anklage gegen den früheren WestLB-Chef Jürgen Sengera wegen des Verdachts der Untreue erhoben. Vier Jahre war gegen den ehemaligen Manager ermittelt worden.

Sengera soll 1999 als Vorstandsmitglied für Spezialfinanzierungen die Bewilligung des 1,35 Mrd. Euro schweren Boxclever-Kredits ohne ausreichende Risikoprüfung bewirkt haben. Dadurch sei der WestLB nach der Insolvenz der britischen Leasing-Gesellschaft bis zum heutigen Tag ein Schaden von 427 Mio. Euro entstanden.

Die WestLB hatte in den Jahren 2002 und 2003 insgesamt rund 3,6 Mrd. Euro Verlust verbuchen müssen. Boxclever gilt als das verheerendste Kreditgeschäft der ehemaligen Landesbank. Nachdem die Bankenaufsicht BaFin nach einer Prüfung des Boxclever-Geschäfts "Zweifel an der fachlichen Eignung und Zuverlässigkeit der zuständigen Vorstandsmitglieder" geäußert hatte, trat Sengera am 23. Juni 2003 zurück.

Die Finanzaufsicht hatte dem Management gravierende Mängel attestiert und selbst die Staatsanwaltschaft eingeschaltet. Die Risikokontrolle sei unzureichend gewesen und habe wegen organisatorischer Defizite nicht gegriffen. Zudem sei der Kreditausschuss vom Vorstand in wesentlichen Teilen über das Boxclever-Geschäft unzutreffend informiert worden.

Im Zuge des Skandals wurde auch die Londoner WestLB-Managerin Robin Saunders gefeuert und die Beteiligungstochter Principle Finance aufgelöst. Seit Anfang 2004 führt Thomas Fischer die Bank. Der wiederum hat derzeit Probleme wegen hoher Verluste im Eigenhandel mit Aktien.
Quelle: FTD

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Der Verdacht bestand schon länger, nun scheint sich die Beteiligung des Wertpapierhändlers Lang & Schwarz (L&S) an den Millionenverlusten der WestLB zu bestätigen. Im Zusammenhang mit dem Skandal bei der Landesbank gab es bei L&S erste Durchsuchungen.

Die Staatsanwaltschaft Düsseldorf hat im Zuge der Ermittlungen gegen die WestLB die Geschäftsräume der Wertpapierhandelsbank Lang & Schwarz (L&S) sowie die Wohnung eines Mitarbeiters durchsucht, der für die Handelsgeschäfte mit der WestLB zuständig ist. Außerdem wurden die Wohnungen zweier ehemaliger WestLB-Mitarbeiter überprüft. Dabei soll es sich um den ehemaligen Bereichsleiter Friedhelm Breuers und seinen Mitarbeiter Markus Bolder handeln.

Die Strafverfolger ermitteln gegen den L&S-Mitarbeiter wegen Beihilfe zur Untreue und Kursmanipulation in Zusammenhang mit Unregelmäßigkeiten im Eigenhandel der WestLB. Die Landesbank hatte durch fehlgeschlagene Spekulationen auf Kursdifferenzen zwischen Vorzugs- und Stammaktien bei VW und BMW einen dreistelligen Verlust eingefahren, der sich nach Einschätzung von Branchenbeobachtern auf bis zu 500 Mill. Euro summieren kann. Bislang hat die Bank 243 Mill. Euro verloren.

Laut WestLB haben mittlerweile entlassene Händler den Schaden verursacht, weil sie gegen Limitvorgaben verstoßen hätten. Vorstandschef Thomas Fischer sieht kriminelle Energie im Spiel und spricht von einem „Anschlag“ auf die Bank sowie „Geheimnisverrat“.

Lang & Schwarz wollte sich zu den Vorwürfen gegen ihren Mitarbeiter nicht äußern. Dieser arbeite aber weiterhin für die Firma und sei nicht suspendiert worden, hieß es nur. L&S gilt seit langem als einer der bevorzugten Partner der WestLB für die Abwicklung von Wertpapiergeschäften. Daher war schon lange spekuliert worden, der Broker könne auch in die aktuelle WestLB-Krise verwickelt sein. Die WestLB wollte die Vorgänge nicht kommentieren. Generell unterstütze die Bank aber die Ermittlungen, sagte ein Sprecher.
Quelle: HB