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AvW in der Krise - Verdacht auf Untreue

Der massive Kurssturz der an der Wiener Börse notierten AvW-Aktie wird nun verständlich. Obwohl das Unternehmen bis vor kurzem angegeben hatte, dass es mit der aktuell schwierigen Situation an den Kapitalmärkten keine Probleme habe, verfiel der Kurs der AvW-Aktie binnen weniger Tage um rund 80 Prozent. In einer Presseaussendung erklärt die Gesellschaft nun, dass ein Prokurist der AvW Wertpapiertransaktionen für die AvW Gruppe AG ohne Wissen und Genehmigung des Vorstandes Geschäfte getätigt hat.

Dieser Mitarbeiter wurde laut AvW bereits angezeigt und derzeit von der Wirtschaftspolizei einvernommen, auch die FMA ist informiert und in die Untersuchung eingebunden. Das Kärntner Unternehmen bezeichnet die nicht genehmigten Geschäfte als "sehr komplexe Transaktionen", geprüft werde auch eine allfällige Mitwirkung der beteiligten Banken.

Laut AvW ist die börsenotierte AvW Invest AG von diesen Transaktionen nicht betroffen. Man müsse "streng zwischen den nun geprüften Vorfällen bei der AvW Gruppe AG, welche Genusscheine begeben hat, und dem Vermögen der börsenotierten AvW Invest AG, deren Wertpapiere nach heutigem Stand nicht Gegenstand der Malversationen sind, unterscheiden."
Vorstandsvorsitzender Wolfgang Auer von Welsbach: „Mein vordringlichstes Anliegen ist es diese bedauerliche Situation raschest aufzuklären. Ich werde Sie über neue Entwicklungen informieren“.

Quelle: FONDS professionell

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AvW: 50 Millionen Euro Schaden, Genussscheinwert halbiert

AvW-Gründer Wolfgang Auer von Welsbach bezifferte den Schaden, der infolge nicht autorisierter Handelsaktivitäten eines Mitarbeiters seines Hauses entstanden sein soll, anlässlich der ersten Pressekonferenz seit Bekanntwerden der Probleme mit rund 50 Millionen Euro.

In einer per 15. Oktober erstellten Zwischenbilanz errechne sich daraus ein Indexstand für den AvW- Genussschein von 1670. Verglichen mit dem letzten auf der Homepage publizierten Indexwert von 3275 (Stand 1.10.08 ) entspricht dies fast exakt einer Halbierung des Genussscheinwerts. An der Börse Frankfurt, an der das Papier gelistet ist, lag die letzte Notierung bei 2400 Euro, allerdings wurden zu diesem Kurse keine Stücke gehandelt, der aktuelle Briefkurs liegt bei 2200 Euro.

Angefallen sind diese Verluste binnen weniger Tage vor dem 9. bzw. 10. Oktober, Firmenchef Auer von Welsbach zufolge wurde die Verluste infolge der geschriebenen Put-Optionen deshalb nicht rechtzeitig bekannt und beschnitten, weil der Prokurist, dem nun vorgeworfen wird, eigenmächtig gehandelt zu haben, dies durch „das Verschieben von Aktienpaketen“ vertuscht habe.

22 Millionen entstanden demnach durch das Schreiben von Put-Optionen, weitere 28 Millionen „fehlen“ auf dem Aktiendepot der Gesellschaft, eine Million Aktien soll auf diese Weise „verschwunden“ sein, um welche Gesellschaft es sich handelt, wird nicht bekanntgegeben. Zu diesem Zweck soll der Mitarbeiter, der bei zwei Banken allein Zeichnungsberechtigt war, ohne Wissen des Vorstands und ohne Einhaltung des Vier-Augen-Prinzips auch einige neue Bankdepots bei in- und ausländischen Kreditinstituten eröffnet haben.

Die AvW-Gruppe hat am 21.10. eine Sachverhaltsdarstellung an die Staatsanwaltschaft übermittelt und will derzeit keine weiteren Details zum Fehlverhalten des Mitarbeiters bekannt geben.

Die naheliegende Frage, ob man in der Crash-Woche zum 10. Oktober nicht mit erhöhter Aufmerksamkeit die Entwicklung der verschriebenen Puts verfolgt habe, beantwortet Auer von Welsbach dahingehend, dass in den davor erfolgten Informationen durch die Depotbank keine unmittelbaren Probleme erkennbar waren. Zur Absicherung der Short-Geschäfte habe es ein Depot in dreistelliger Millionenhöhe gegeben, das als Sicherheit gedient habe. Erst durch den nicht autorisierten Verkauf von Aktienpaketen, sei die Problematik entstanden. Auch in der Frage nach der Verantwortlichkeit bzw. dem Risikomanagement im Unternehmen sieht der AvW-Chef kein Versagen, das Unternehmen sei internationalen Richtlinien folgend geprüft worden, ohne dass es zu Beanstandungen gekommen sei.

Bis zur vollständigen Klärung der Lage wird die Gesellschaft weiterhin keine Genussscheine zurücknehmen, derzeit werden mit den involvierten Banken Gespräche geführt, um eine Lösung für die Liquditätsengpässe zu finden. Ein Verkauf der Beteilungen wäre nach Auer von Welsbachs Einschätzung angesichts der gedrückten Kurse nicht im Interesse der Anleger.

Der AvW-Gründer, der laut eigenen Angaben auch einen beträchtlichen Teil seines privaten Vermögens verloren hat, wird Anleger und die Öffentlichkeit über die weitere Entwicklung auf dem Laufenden halten.

Inzwischen hat auch die Finanzmarktaufsicht auf die Situation der AvW Invest reagiert. Mit Bescheid vom 22. Oktober wurde dem Vorstand der Wirtschaftsprüfer Martin Wagner als Regierungskommissär zur Seite gestellt. Dieser auf Grundlage des §92 Wertpapieraufsichtsgesetzes agierende Kommissär hat die Aufgabe die Interessen der Anleger zu schützen und - so die FMA in eine Presseaussendung: "dient der Klärung offener Fragen betreffend das beaufsichtigte Unternehmen sowie dessen rechtlicher und wirtschaftlicher Beziehungen zu dessen Umfeld".

Quelle: FONDS professionell

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AvW gibt Konzession zurück

Knalleffekt beim angeschlagenen Finanzdienstleister AvW: Das Unternehmen hat die Konzession als Wertpapier-Dienstleister abgetreten.

„Die Gesellschaft teilt mit, dass sie die WAG-Konzession mit sofortiger Wirkung zurücklegt und diesbezüglich die FMA schriftlich informiert hat", heißt es dazu knapp in einer Ad-hoc-Meldung. Damit können die Geschäftsfelder wie Anlageberatung und Portfolioverwaltung nicht mehr durchgeführt werden. Was dieser Schritt konkret bedeutet, wollte AvW nicht sagen, wie die APA meldet.

Die Zurücklegung der WAG-Konzession bedarf laut dem Sprecher der Finanzmarktaufsicht, Klaus Grubelnik, allerdings erst noch der Zustimmung des Regierungskommissärs Martin Wagner, welcher der AvW Invest am Mittwoch beigestellt worden ist.

Zudem gab das Unternehmen bekannt, dass die Gesellschaft die zuletzt im September veröffentlichte Gewinnerwartung für das Geschäftsjahr 2008 nicht aufrechterhalten kann. Details zu einer revidierten Prognose werden mit Veröffentlichung des Ergebnisses für das dritte Quartal 2008 bekanntgegeben.

Ex-Prokurist verhaftet

Schon am vergangenen Donnerstag überschlugen sich die Ereignisse: Der ehemalige AvW Prokurist Harald K. wurde wegen Verdunkelungsgefahr festgenommen. Zuvor wurde er fünf Stunden lang von der Wirtschaftsgruppe des Kärntner Landeskriminalamts einvernommen.

In einer 20-seitigen Sachverhaltsdarstellung, die aus dem Hause AvW an die Staatsanwaltschaft erging, werden auch mehrere Banken belastet. Konkret werden die Capital Bank, die Landesbank Baden-Württemberg sowie die Raiffeisen Landesbank Niederösterreich-Wien genannt: Diese hätten den AvW Vorstand über die von dem Prokuristen getätigten Geschäfte informieren müssen. [size=7](dnu)[/size]


Quelle: FONDS professionell

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FMA zeigt AvW-Vermittler Hans Linz an

Neuer Verdächtiger in der Affäre rund um die Kärntner Beteiligungsgesellschaft AvW:
Die Finanzmarktaufsicht (FMA) hat den Finanzberater und Vermittler von AvW-Genussscheinen, Hans Linz, wegen "behördlich zu ahndenden Sachverhalten" bei der Staatsanwaltschaft angezeigt. Der Verdacht soll in Richtung Betrug und Untreue gehen. Dies berichtet das Wirtschaftsblatt.

Außerdem haben geschädigte Anleger gegen Linz bei den Staatsanwaltschaften Leoben und Graz Anzeigen wegen des Verdachts auf schweren Betrug eingebracht, so die Behörden. Nun muss die Hans Linz Finanzberatung GmbH (HLF) Konkurs anmelden. Es gilt die Unschuldsvermutung. Linz soll unter anderem Kundengelder nicht veranlagt haben, so das "Wirtschaftsblatt". Ein Vorwurf, den Linz strikt zurückweist: "Ich weiß davon nichts".

Das Geschäft mit den AvW-Genussscheinen machte 60 Prozent des Gesamtumsatzes der steirischen HLF aus, so Linz zur APA. Der Finanzberater hat die AvW-Papiere an mehr als 3.500 Kunden verkauft. Das Gesamtvolumen beträgt etwa 130 bis 140 Millionen Euro. Die AvW-Gruppe hat den Rückkauf ihrer Genussscheine aufgrund eines "Liquiditätsengpasses" vorerst eingestellt, der angeblich durch unautorisierte Transaktionen des in U-Haft sitzenden Ex-Prokuristen entstanden sein soll.

Quelle: FONDS professionell

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Brisant: AvW Invest war Inhaberin der Kundendepots

In der Causa rund um die Kärntner Beteiligungsgesellschaft Auer von Welsbach (AvW) wurde nun bekannt, dass nicht die Genussschein-Anleger, sondern die AvW Invest Inhaberin und Verfügungsberechtigte der Konten und Kundendepots bei ihrer Hausbank war, wie das Wirtschaftsblatt berichtet.

Der Lienzer Rechtsanwalt Erich Holzinger, der mit seinen Strafanzeigen die Ermittlungen gegen die AvW-Führung ins Rollen gebracht hat, wollte von der AvW-Hausbank RBB Klagenfurt (Raiffeisen-Bezirksbank Klagenfurt) Auskunft über die Wertpapierdepots und Konten von fünf seiner Mandanten, die Genussscheine gekauft haben. Als Antwort erhielt der Anlegeranwalt:

„Bei der RBB Klagenfurt wurde immer, und zwar jeweils über Beauftragung durch die AvW Invest AG, die von den einzelnen Anlegern mit der Vermittlung und Verwaltung der Wertpapiergeschäfte beauftragt wurde, für jeden Kunden ein gesondertes Verrechnungskonto für die Abwicklung des Zahlungsverkehrs und ein Wertpapierdepot eingerichtet, das mit dem jeweiligen Namen des Anlegers bezeichnet wurde", heißt es in dem Schreiben, das dem WirtschaftsBlatt exklusiv vorliegt. „Konto- und Depotinhaber und verfügungsberechtigt war jedoch jeweils die AvW Invest AG (...)." Die RBB Klagenfurt sei laut ihren Anwälten nur mit der Konten- und Depoteröffnung sowie Führung beauftragt worden, an den Wertpapierkäufen und -verkäufen habe die Bank nicht mitgewirkt. „Es ist der gesamte Zahlungsverkehr und auch der ,Fluss‘ der Genussscheine individuell pro Anleger getrennt dokumentiert", werden die Bankanwälte im Wirtschaftsblatt zitiert.

"Wären meine Mandanten entsprechend aufgeklärt worden, dass sämtliche Konten und Depots namens der AvW Invest AG errichtet werden, hätten sie dem unter gar keinen Umständen zugestimmt und die sofortige Rücküberweisung des Investitionsbetrages begehrt", so Rechtsanwalt Holzinger im Wirtschaftsblatt-Interview.

Quelle: FONDS professionell