Die Skandale rund um Hedge-Fonds-Unternehmen wollen nicht abreißen. Nach zahlreichen Betrugsfällen bei Investmentfirmen ist jetzt auch ein Hedge-Fonds in Deutschland ins Visier der Staatsanwaltschaft geraten.

Der deutsche Hedge-Fonds K1 ist ins Visier der Strafverfolgungsbehörden geraten. Wie das Handelsblatt aus Finanzkreisen erfuhr, wurden am Mittwoch Büros und Privatwohnungen durchsucht. Die Staatsanwaltschaft Würzburg bestätigte zwar, dass sie gegen den Gründer des Fonds, den 50-jährigen Helmut Kiener, wegen des Verdachts der Untreue und des Betruges ermittelt, Einzelheiten wollte Oberstaatsanwalt Dietrich Geuder mit Verweis auf die laufenden Ermittlungen aber nicht preisgeben.

K1 ist auf den British Virgin Islands registriert. Nach eigenen Angaben verwaltet der Fonds rund eine Mrd. Dollar. K1 war nicht für eine Stellungnahme zu erreichen. Ein Mitarbeiter von Kieners Vertriebsfirma sagte der Nachrichtenagentur Reuters jedoch, es habe eine Anzeige gegen K1 gegeben. Die Ermittler hätten die Wohn- und Geschäftsräume Kieners durchsucht und Akten sowie Computer mitgenommen. Barclays erklärte gegenüber der Reuters, mit den zuständigen Behörden zu kooperieren.

Kiener und der von ihm gegründete Fonds stehen im Verdacht, mehrere Banken, darunter Barclays, JP Morgan Chase und BNP Paribas um rund 400 Mio. Dollar geprellt zu haben.

Amerikanische und europäische Strafverfolger prüfen, ob K1 sich bei Banken Kredite erschlichen hat, um das Volumen seiner Fonds aufzublähen. Dazu soll Geld über ein Netzwerk verschiedener Firmen in Großbritannien, den USA und anderen Ländern geflossen sein. Kiener verwaltet für seine Investoren einen sogenannten Dachfonds, der in unterschiedliche Hedge-Fonds investiert. Im Internet wirbt K1 mit dem Argument für sich, dass die hauseigenen Fonds bis auf das Krisenjahr 2008 13 Jahre lang positive Renditen erwirtschaftet hätten. Für dieses Jahr weisen Kieners Fonds eine Performance von rund zwölf Prozent aus.

Die Deutsche Finanzaufsicht BaFin versucht bereits seit 2001, Kiener daran zu hindern, seine Fonds an deutsche Investoren zu vertreiben. Die Aufseher strengten mehrere Verfahren gegen den Gründer selbst und eine Reihe seiner Tochtergesellschaften an. Einige dieser Verfahren gewannen die Regulierer, andere sind noch anhängig. Zwei Gesellschaften K1 Global Ltd und K1 Invest ltd. gelang es allerdings, vor Gericht eine Aufhebung der BaFin-Verbote durchzusetzen.

Nach dem Skandal um den Milliardenbetrüger Bernhard Madoff und den Verdacht auf Insiderhandel in großem Stil beim US-Hedge-Fonds Galleon sind die spekulativen Fonds zunehmend ins Gerede gekommen. Strafverfolger rund um den Globus versuchen nach der Finanzkrise verstärkt, dubiosen Investoren und Anlagebetrügern auf die Schliche zu kommen.

Quelle: Handelsblatt

Gier frisst Hirn

Manchmal fragt man sich bei solchen Nachrichten wirklich ob denn bei vielen Menschen wirklich nur der alte Spruch „Gier frisst Hirn“ gilt? Liest man Gestern und Heute die Zeitungen, so hat man genau diesen Eindruck. Fragen muss man sich nur, wo ist das Geld geblieben, irgendeiner muss es ja haben.

Ich denke viele Menschen die in solche Produkte investieren wissen gar nicht worin sie investieren, sind auch auf der Suche nach dem schnellen Geld und vertrauen ihrem Finanzberater. Unverständlich ist trotzdem, dass seit Jahren vor dem Produkt gewarnt wird, trotzdem haben dann noch 1000ende ihr Geld dort angelegt.

Solche Nachrichten zeigen aber auch, dass es immer wichtiger wird in sichere Anlagen zu investieren um im Alter auch was von dem zurück gelegten Geld zu haben. Hier bieten sich insbesondere Immobilien und Gold an.

Die Immobilie bietet Ihnen neben hoher Investitionssicherheit auch die Sicherheit im Grundbuch.

Quelle: Firmenpresse

FBI jagt deutschen Hedge-Fonds

Noch vor Kurzem brüstete sich Helmut Kiener, als Manager des Hedge-Fonds K1 kein Geld beim Milliardenbetrüger Madoff angelegt zu haben. Jetzt steht er selbst am Pranger: Er soll Banken um mehrere hundert Millionen Dollar betrogen haben. Die Staatsanwaltschaft ermittelt.

Die deutsche Fondsgesellschaft K1 Group ist ins Fadenkreuz internationaler Ermittlungen geraten. Mehrere US-Behörden sowie die Staatsanwaltschaft Würzburg gehen dem Vorwurf nach, dass der Fonds Großbanken in aller Welt um insgesamt 400 Mio. $ geprellt haben soll. "Es geht um die Vorwürfe der Untreue und des Betrugs", sagte ein Sprecher der Staatsanwaltschaft FTD.de. "Er richtet sich gegen die Verantwortlichen des Fonds, darunter auch Kiener." In den nächsten Tagen könnte es Details geben, hieß es weiter.

Hinter der K1 Group steht Helmut Kiener, ein in Aschaffenburg wohnhafter Diplom-Psychologe. Nach FTD.de-Informationen verwaltete die K1 Group zuletzt gut 600 Mio. Euro. Dabei handelt es sich um zwei Dach-Hedge-Fonds, die ihrerseits in insgesamt rund 70 Einzel-Hedge-Fonds investieren. Die Rendite der beiden K1-Fonds soll 2008 je bei etwa minus neun Prozent gelegen haben und seit Anfang 2009 bei rund plus 14 Prozent. Die Gesellschaft soll 8000 bis 10.000 Anleger haben.

Kiener soll internationalen Banken wie Barclays , JP Morgan Chase und BNP Paribas Verluste in Höhe von 400 Mio. Euro eingebrockt haben. Dabei soll der 50-jährige durch ein Netzwerk an Tochterfirmen sein Vermögen größer dargestellt haben, als es tatsächlich war, um von Banken mehr Kredit zu bekommen. Für JP Morgan Chase handelt es sich um eine Altlast von Bear Stearns. Das Brokerhaus flüchtete sich im März 2008 zu JP Morgan Chase, um einem Kollaps zu entgehen. Kiener und Mittendorf waren für eine Stellungnahme nicht erreichbar. Die amerikanische Steuerbehörde IRS und das FBI verweigerten einen Kommentar.
Ein Problem folgt auf das nächste

Die gesamte Hedge-Fonds-Branche kommt aus den negativen Schlagzeilen nicht heraus. Erst kam der milliardenschwere Betrug von Bernard Madoff ans Licht, der über Jahrzehnte ein Schnellballsystem betrieben hatte und jüngst zu 150 Jahren Haft verurteilt wurde. Aktuell steht Galleon-Gründer Raj Rajaratnam im Fokus der Öffentlichkeit. Ihm wird vorgeworfen, sich mit Insiderinformationen Handelsvorteile verschafft zu haben. Mehrere Mitarbeiter von Silcon-Valley-Firmen sind angeblich involviert. Selbst der frühere AMD-Chef Hector Ruiz soll laut US-Medienberichten in den Skandal verwickelt sein. Ruiz wird nicht beschuldigt.

Der Fall ist nicht nur aus deutscher Sicht eine Besonderheit. So gilt es als ausgesprochen ungewöhnlich, dass ein Hedge-Fonds die Banken, die ihm als Prime Broker Geld leihen, betrügt. "Das ist eine absolute Ausnahme", sagte Werner Goricki, Managing Director beim Investmentberater Prime Capital. "Die Banken - genauso wie die Investoren - prüfen Hedge-Fonds vor Ort, auch die Unterlagen." Normalerweise dürfe so etwas nicht passieren.

Deutsche, schweizerische und österreichische Anleger betroffen

Genaue Rechenschaft über die Strategie und die Zielfonds blieb K1 indes mit dem Verweis auf Wettbewerbsgründe schuldig. In der Hedge-Fonds-Branche stößt K1 wegen der mangelnden Transparenz der Ergebnisse schon seit Jahren auf Misstrauen. Anleger berichteten zudem bereits in der Vergangenheit von Verzögerungen bei Rückzahlungen.
Geld von Anlegern wirbt K1 sowohl über Genusscheine als auch über ein Zertifikat der Barclays-Bank ein. Laut einem K1-Insider stammen die Anlegergelder aus Deutschland, aber unter anderem auch aus Österreich, der Schweiz sowie asiatischen Ländern. Sowohl private als auch professionelle Investoren haben demnach angelegt.

Dem K1-Insider zufolge hätten Banken Anfang dieses Jahres ihre Kredite gekündigt und das Geld zurückverlangt. Die Gesellschaft habe daraufhin keine neuen Kreditgeber gefunden. K1 kann durch die Kredite mit deutlich mehr Geld operieren, als der Fonds eigentlich von seinen Anlegern eingesammelt hat. Viele Hedge-Fonds erhöhen ihren Einsatz durch solche Kredithebel, allerdings tun das in der Regel Einzel-Hedge-Fonds, weniger aber Dach-Hedge-Fonds wie K1. Was ihm negativ auffalle sei, dass K1 zumindest einen Fonds auf den schwach regulierten British Virgin Islands aufgelegt hat, sagte ein deutscher Branchenkenner. Die Aufsicht auf den British Virgin Islands gilt als lax. "Da können Sie und ich auch einfach einen Fonds starten."

Für die deutsche Finanzaufsicht ist die K1 Group kein unbeschriebenes Blatt: Bereits 2001 hatte sie Kiener vorgeworfen, unerlaubt eine Finanzportfolio-Verwaltung geführt zu haben. Sie versuchte seitdem, K1-Gründer Kiener daran zu hindern, Geld bei deutschen Investoren einzutreiben, weil ihm die entsprechende Lizenz fehle. In den folgenden juristischen Auseinandersetzungen konnte Kiener allerdings mehrfach Teilerfolge verbuchen. Zeitweise fungierte er nicht als Fondsmanager, sondern nur noch als Berater. Zudem legten der K1 Group nahestehende Firmen Investmentvehikel auf, welche die Strategie abbildeten, darunter ein Indexzertifikat, einen Genussschein, ein Garantiezertifikat und Fondspolicen.

Quelle: FTD

Noch ist der Skandal um die andauernde Schließung einiger Immobilienfonds nicht verdaut. Da schieben die Verwalter des Morgan Stanley P2 Value schon die nächste Hiobsbotschaft hinterher: Sie nehmen auch weiterhin keine Anteile von Anlegern zurück. Eine Maßnahme, die bis Ende Oktober 2010 dauern könnte. Allerdings beteuert man, möglichst schon früher wieder öffnen zu wollen. Zur Erinnerung: Am 23. Juli dieses Jahres wurde das Immobilienvermögen des P2-Fonds um 10,4 Prozent bzw. 231 Millionen Euro herabgesetzt.

Für die Anleger brachte das im laufenden Jahr einen Wertverlust von 12,6 Prozent – ohne darauf reagieren zu können. Morgan Stanley nahm zum Zeitpunkt der Abwertung bereits seit neun Monaten keine Anteile mehr zurück.

Und nun also die Verlängerung, die enttäuschte Kunden weitere zwölf Monate an den ungeliebten Fonds binden könnte. Und wenngleich von weiteren Abwertungen derzeit keine Rede ist, muss doch festgestellt werden, dass die betroffenen Anleger zumindest von den derzeitigen Chancen an den Immobilienmärkten abgeschnitten sind.

Der neueste Skandal ereignete sich indes im Bereich Anlagebetrug: Hedgefondsmanager Helmut Kiener soll mit seinem K1-Fonds Banken und möglicherweise auch Anleger um Geld geprellt und damit sein ausschweifendes Leben um Flugzeuge und Luxusimmobilien bereichert haben. Die Staatsanwaltschaft erließ Haftbefehl und ermittelt.

Quelle: Fundresearch

Der inhaftierte Hedgefondsmanager Helmut Kiener hofft nach übereinstimmenden Medienberichten offenbar auf Diplomatenstatus.

Der Aschaffenburger Gründer der K1-Fonds besitzt einen Diplomatenpass des afrikanischen Staates Guinea-Bissau, wie "Spiegel" und "Focus" am Samstag vorab berichteten. Ein Sprecher der Staatsanwaltschaft sagte dem "Spiegel" allerdings: "Wir gehen nicht davon aus, dass er Diplomatenstatus genießt."

Laut "Spiegel" wird Kiener auf der Internetseite des niederländischen Außenministeriums gar als Attaché der Brüsseler Botschaft von Guinea-Bissau geführt.

Der "Focus" zitiert aus der Haftbeschwerde von Kieners Münchner Anwalt Lutz Libbertz: "Mein Mandant ist Attaché der Republik Guinea-Bissau und in den Niederlanden als Diplomat akkreditiert." Damit genieße Kiener "vollständige Immunität von der Strafgerichtsbarkeit".

Der Botschafter des Landes, Henrique da Silva, sei über die Verhaftung seines Diplomaten so verärgert gewesen, dass er sich in einem Brief bei der zuständigen Landgerichtspräsidentin beschwert habe.

Ein Fachmann des britischen Spezialversicherers Lloyd's kommt im Jahr 2000 nach Deutschland, um die Buchhaltung von Helmut Kiener zu prüfen. Kiener, Geschäftsführer der K1 Fonds GbR, will den Vertrieb seiner Produkte ankurbeln, denn viele potentielle Privatkunden sind skeptisch. Der Hedgefondsmanager aus Aschaffenburg weist unfassbar hohe Gewinne aus, doch niemand weiß so richtig, wie er es anstellt. Die Vorbehalte bei den Anlegern sind groß.

Lloyd's soll das Misstrauen der Sparer aushebeln, und zwar durch eine Vertrauensschadenversicherung.

Die Police kostete den Sparer pro Jahr 1,2 Prozent der Anlagesumme. "Versichert sind Verluste, die durch unehrliche Handlungen seitens Helmut Kiener verursacht werden", heißt es in dem Vertrag.

Ein deutscher Versicherungsmakler hat die Lloyd's-Police damals verkauft. Er erinnert sich, dass Kiener und dessen damaliger Partner großes Interesse an der Vertrauensschadenversicherung gehabt hätten - als eine Art Gütesiegel für ihre Fonds. Die Haftungssumme betrug 40 Millionen D-Mark, schreibt die SZ.

Die Episode zeigt, wie raffiniert Finanzvertriebe aus dem Graumarktbereich vorgehen, um Kundenbedenken zu zerstreuen.

Zwar schließen viele Firmen Vertrauensschadenversicherungen ab, um Schäden zu versichern, die unehrliche Mitarbeiter verursachen, etwa wenn Angestellte systematisch Lagervorräte entwenden. Auch bei Hedgefonds sind solche Absicherungen üblich. Allerdings geht kein Unternehmen damit hausieren - ganz anders die K1-Vertriebsleute. "Ich hatte keine Zweifel an K1 mehr, als ich sah, dass Lloyd's einen möglichen Betrugsschaden versichert", berichtet ein K1-Anleger rückblickend.

Allerdings hatte Lloyd's die Versicherung bereits 2001 wieder gekündigt, nachdem die deutsche Finanzaufsicht eine Untersuchung gegen Kiener eingeleitet hatte. Der 50-Jährige wickelte seine K1-Fonds fortan über die britischen Jungferninseln ab. Viele Kunden merkten von dem Ortswechsel nichts, ihr Kapital wurde einfach umgebucht. Jetzt ist K1 bankrott, wie der Insolvenzverwalter den Sparern mitgeteilt hat.

Am 1. Februar findet auf den Jungferninseln die Gläubigerversammlung statt.

Eine solche Versammlung ist üblich in Insolvenzverfahren. Die Teilnahme bringt den Sparern jedoch wenig. "Die Investoren haben kein Stimmrecht, weil den Beteiligungen derzeit kein Wert zugeordnet werden kann", heißt in dem Schreiben an die Gläubiger.

Betroffene Sparer müssen sich derzeit auch mit gezielt gestreuten Gerüchten beschäftigen. Jüngst berichtete ein K1-Vermittler seiner Kundschaft, der Insolvenzverwalter habe bestätigt, dass die 480 Millionen Euro wieder aufgetaucht seien.

Beobachter vermuten, durch diese Gerüchte sollen Anleger davon abgehalten werden, gegen die Finanzvermittler zu klagen.

(M.Zydra)


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Die Dummen sterben nie aus ! K1 war schon vor 8 Jahren im Anlagegeschäft ein mehr als dubioser Name, damals war die Company noch in U.K. ansässig.

Quelle: Abendzeitung