Compliance - Suchergebnisse

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Suchergebnisse 1-72 von insgesamt 72 für »Compliance«.
Diese Suchbegriffe wurden hervorgehoben: Compliance

Samstag, 13. März 2010, 10:21

Forenbeitrag von: »GoMoPa«

Warnliste der Finanzaufsicht Schwedens

...Finansinspektionen 2006-03-13 Ashton Trading Worldwide Limited SFC : www 2007-05-15 Ashton Young and Associates FSA : www 2008-03-07 Asia Dragon Group SFC : www 2009-11-19 Asian European Finance FSC : www 2004-11-26 Asian Foreign Securities and Compliance Department FSA : www 2007-09-17 Asian Pacific Advisors Ltd ASIC : www 2009-09-17 Asia-Pacific Finance and Investment SFC : www 2010-01-25 Aspen Payne Consulting Finansinspektionen 2006-09-04 Asprey Associates SEC-USA : www 2008-06-10 Asprey Gro...

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Samstag, 13. März 2010, 10:16

Forenbeitrag von: »GoMoPa«

Warnliste der Finanzaufsichtsbehörde Großbritanniens

...nts Arcfin Group Argus Global Equities Limited Arthur Forbes Consulting Ascot Management Group Ashby Limited Ashford Langley - ashford-langley.co.uk Ashley Partners Mergers & Acquisitions Ashton Young and Associates Asian Foreign Securities and Compliance Department Asprey Associates Associates Financial Advisors Aston Capital (based in Frankfurt) Aston Rowe Consulting Atlantic Capital Management Attlee Wurth Atwood & James SA Inc Aurum Astrum AG Avery Kingston Capital Avensisforex Axiom Interna...

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Freitag, 12. Februar 2010, 15:24

Forenbeitrag von: »Moderator GM&P«

GoMoPa: Datenbanken und Datenquellen

...ity Developments Insights Community Developments Investments Ezine Community Developments Newsletters Community Express Community Practitioner Commuter/Regional Airline News CommWeb Compensation & Benefits for Law Offices Competitiveness Review Compliance Magazine Compliance Reporter Computer Business Week Computer Gaming World Computer Graphics World The Computer & Internet Lawyer Computer News Middle East Computer Protocols Computer Reseller News Computer Reseller News UK Computer Security Upd...

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Donnerstag, 21. Januar 2010, 23:10

Forenbeitrag von: »GM&P Info«

Opa Egon und die First Intercontinental Bancorp.

...iz24.net) +64.093639530 Fax: +64.093639700 Plaza Level, Axa Building Auckland, 1140 NZ Zitat Admin Contact Caroline Bartelingh info@trendbiz24.net Rotenburger Strasse 1 Hassendorf, 27367, DE Zitat FIRST INTERCONTINENTAL BANCORP LIMITED AUCKLAND COMPLIANCE LTD 60 COOK STREET, SUITE 324 AUCKLAND 1 NEW ZEALAND Ihre beiden mutmaßlichen Mittäter sind Geschäftsführer der Firma Alpha Consulting International Ltd. (ACI). Zitat ALPHA CONSULTING INTERNATIONAL LIMITED 69 GREAT HAMPTON STREET BIRMINGHAM B18...

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Donnerstag, 2. Juli 2009, 17:15

Forenbeitrag von: »GoMoPa«

Geht es schwachsinniger, ACI?

...teilung) - ‎25.06.2009‎ inar.de (Pressemitteilung) - ‎25.06.2009‎ PresseEcho.de (Pressemitteilung) - ‎25.06.2009‎ fair-News.de (Pressemitteilung) - ‎25.06.2009‎ PresseBox (Pressemitteilung) (Abonnement) - ‎25.06.2009‎ anwalt24.de - ‎25.06.2009‎ Compliance-Magazin.de - ‎24.06.2009‎ Businessportal24 (Pressemitteilung) - ‎24.06.2009‎ News4Press.com (Pressemitteilung) - ‎24.06.2009‎ prcenter.de - Online Pressezentrum (Pressemitteilung) - ‎24.06.2009‎ Businessportal24 (Pressemitteilung) - ‎24.06.2009...

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Sonntag, 5. April 2009, 14:56

Forenbeitrag von: »KLP Group«

Konto für die Offshore-Firma

...netbanking-Loginbrief und ATM Karte für Sie entgegen nehmen zu dürfen Tag 2: Sie können, wenns eilig ist, schon wieder abreisen Tag 3: Firma ist eingetragen, Bank bekommt die Dokumentenkopien (Register, Satzung etc.) Tag 6-7: Konten sind durchs Compliance der Bank, Kontonummern stehen fest und sich auch schon aktiv Tag 15-18: ATM Karte und Internetlogin erstellt und für Bevollmächtigten abholbereit Kurierversand sind die FedEx-üblichen 2 Tage, Kurierversand ist kein Problem. Also, Gesamtzeitrahm...

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Montag, 9. März 2009, 21:59

Forenbeitrag von: »WC.Hofmann«

Turo Pashayan - Geist des HWH-Charity-Clubs

...CH, Project Nature AG - CH, Project Nature AG %u2013 D, United G. Properties Foundation, Inc. - USA GB, North Star Finance & Investment, Inc., USA GB MAPRO Europe, Inc., CH MPI - MAPRO Legal, Fiduciary & Notary Services - GB, Harrison & Webster Compliance & Legal Services - GB, Project Funding I AG, Project Funding II AG, Project Funding III AG - FL, Statue of Peace Foundation, Inc., - USA CH SG Overseas Group - GB, SG Overseas Investment Limited - USA, SG Overseas Foundation, Inc., - Panama, ST...

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Samstag, 7. März 2009, 13:16

Forenbeitrag von: »Moderator GM&P«

Staatskonzern Bahn - Am Rand der Kriminalität?

...n Beschäftigten abgeglichen worden, um ein Leck in den Kassen aufzuspüren. Nach Konzernangaben wurde bei dem Unternehmen im vergangenen Jahr ein Fehlbetrag in Höhe von 43 Millionen Euro festgestellt. Wegen eines gravierenden Untreueverdachts sei die Bahn rechtlich verpflichtet gewesen, «zügig umfassende Aufklärungsmaßnahmen einzuleiten». Die Interne Revision mit Unterstützung der Compliance...

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Dienstag, 3. März 2009, 20:05

Forenbeitrag von: »KLP Group«

Offshore-Firmen als Falle?

...ass ein vollständiger Eröffnungsantrag mit entsprechenden Anlagen wie Registerauszug, Satzung, Daten der Organe der Gesellschaft etc. vorliegt. Es gibt immer wieder - auch und gerade angesichts eintretender Verzögerungen in Rahmen banküblicher "Compliance" - weltfremde Ratschläge, doch erst die Konten eröffnen und dann die Firma gründen zu lassen. Das widerspricht sowohl gängiger Praxis der Banken als auch in wohl allen Destinationen existierenden Zentralbankregularien. Grundsätzlich stellen sic...

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Mittwoch, 18. Februar 2009, 05:50

Forenbeitrag von: »Moderator GM&P«

Staatskonzern Bahn - Am Rand der Kriminalität?

...en diffus. "Es besteht der Verdacht, dass bestehende Konzernrichtlinien vorsätzlich missachtet wurden, um sich zum Schaden der Bahn persönliche Vorteile zu verschaffen", hielten die Konzernrevisoren in einem ihrer Berichte an den "Lenkungskreis Compliance" fest. Das ist jenes Gremium, das die Einhaltung von Regeln innerhalb des 240.000-Mitarbeiter-Konzerns überwacht, mithilfe der Revision. Den entsprechenden "Vorläufigen Abschlussbericht" der Revision verfasste Josef Bähr, also jener Bahn-Manage...

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Dienstag, 20. Januar 2009, 12:30

Forenbeitrag von: »Korrespondent«

Dubai: Jeder Depp wurde Spekulant

...bhängiger Streetworker. Er fingerte für den Neu-Käufer sehr gerne einen Immoblienkredit ein. Der Der Zweite-Hand-Käufer musste nur die Anträge blanko unterschreiben, der Kumpel füllte den Rest dann schon selbst aus, so dass der Antrag durch das Compliance flutschte. Gold-Credit-Card gab es natürlich free for live noch dazu, der Zweite-Hand-Käuferr wollte ja den Schlafsack-Käufer nach Abschluss in ein 5-Sterne Hotel zum Essen einladen. GoMoPa: Sie erzählen Märchen. Kirsten Kraeter: Nein, bis Nove...

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Freitag, 16. Januar 2009, 10:54

Forenbeitrag von: »KLP Group«

Dubai 01/2009 - Chancen in der Krise!

... weniger ist, als provisionsabhängiger Streetworker für die Bank, fingert er Ranjid sehr gerne einen Immobilienkredit ein. Ranjid muss nur die Anträge blanko unterschreiben, der Kumpel füllt den Rest dann schon so aus, dass der Antrag durch das Compliance flutscht. Gold-Credit-Card gibts natürlich "free for live" noch dazu, Ranjid will Tahir ja dann nach Abschluss auch in ein 5 Sterne Hotel zum Essen einladen. Bis hierhin alles in Butter, der Markt entwickelt sich prächtig. Weil es gibt in Dubai...

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Montag, 22. Dezember 2008, 13:46

Forenbeitrag von: »freeman303«

Aeternus Energy / James Denverson

... Frau Britta Mann war in Mainz mit zuständig für die Verkäufe der Aktien James Denverson und Aeternus. Im Zentrum standen Frau Rechtsanwältin Müller sowie Herr Piroth und Herr Berresheim. Sie gaben uns die Garantie, dass mit den Prospekten, der Compliance, der Mittelverwendung alles rechtens sei. Auch standen sie gerade für die Auszahlung der Provisionen. Offensichtlich wurden wir da gewaltig angeschwindelt. Es stehen Untersuchungen an. Jetzt wird uns klar, wieso Frau Britta Mann als "Neueinstei...

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Mittwoch, 17. Dezember 2008, 09:50

Forenbeitrag von: »GM&P Info«

50 Milliarden-Dollar-Betrug: Madoff reißt Hedgefonds in den

...m «Wall Street Journal». Swanson hatte die SEC im Jahr 2006 verlassen. Nach Angaben eines Swanson-Vertreters begann dessen Beziehung mit Madoffs Nichte ebenfalls 2006, schrieb die Zeitung. Shana Madoff arbeitete in Madoffs Wall-Street-Firma als Compliance-Juristin - war also für die Einhaltung der Gesetze und Vorschriften zuständig. Madoff, über Jahrzehnte ein angesehener Wall-Street-Manager und Aktienbroker, soll den Milliarden-Betrug über den Investment-Arm seiner Firma betrieben haben. Er sel...

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Dienstag, 9. Dezember 2008, 07:27

Forenbeitrag von: »GM&P Info«

Karabunar,Tanju alias Dr. Rosiak, RA Dr. Wolfgang Horn, Kon.

...r - <a href="/Finanzforum/Spamschutz.php?id=28669" target"_blank">[E-Mail anzeigen] Senior Managing Director and Director of Bank One UK Market Data Laurence Rose - <a href="/Finanzforum/Spamschutz.php?id=28670" target"_blank">[E-Mail anzeigen] Compliance Officer Peter Bourne - <a href="/Finanzforum/Spamschutz.php?id=28671" target"_blank">[E-Mail anzeigen] Account Service International Allison Brennan - <a href="/Finanzforum/Spamschutz.php?id=28672" target"_blank">[E-Mail anzeigen] Customer Supp...

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Dienstag, 25. November 2008, 08:01

Forenbeitrag von: »@Kevin«

PROSPEKT - AETERNUS ENERGY

...auf Cent-Niveau. Bis zum bitteren Ende! Wird das bei Aeternus anders sein? Jedenfalls lohnt es sich bei jeder US-Gesellschaft immer genau hinzusehen. Und tätigen Sie kein Geschäft in diesem Metier, ohne vorher mit einem qualifizierten Bank- oder Finanzberater ihres Vertrauens gesprochen zu haben. Tätigen Sie NIE Bargeschäfte! Kaufen Sie kein Papier ohne Emissionsprospekt. Notieren Sie sich anhand von Ausweisen die genauen Personalien des Beraters. Und die der Firma, welche die Compliance...

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Freitag, 14. November 2008, 14:24

Forenbeitrag von: »GM&P Info«

Dresdner Bank im Visier der Fed

...hörden zusammen. Viele der geforderten Schritte seien bereits eingeleitet. Das tägliche Geschäft der Dresdner Bank sei durch die Erklärung jedoch nicht beeinträchtigt. Die Fed hat der Dresdner Bank eine Reihe von Fristen gesetzt, in der sie ihr Compliance System verbessern soll. So muss das Institut unter anderem binnen zehn Tagen einen Verantwortlichen stellen, der das weitere Vorgehen mit der zuständigen New Yorker Notenbank koordiniert. Binnen 60 Tagen soll die Dresdner zudem ein Monitorprogr...

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Freitag, 14. November 2008, 08:41

Forenbeitrag von: »Moderator GM&P«

SEC -die härteste Finanz-und Börsenaufsichtsbehörde der Welt

..., sagt Peter Henning, Juraprofessor an der Wayne State University in Detroit. Es gebe eine Reihe von anderen Schritten, die nicht öffentlich gemacht werden müssen. Die Fed hat der Dresdner Bank nun eine Reihe von Fristen gesetzt, in der sie ihr Compliance System verbessern soll. So muss das Institut binnen zehn Tagen einen Verantwortlichen stellen, der die das weitere Vorgehen mit der zustänigen New Yorker Notenbank koordiniert. Binnen 60 Tagen soll Dresdner unter anderem ein Monitorprogramm für...

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Dienstag, 28. Oktober 2008, 09:27

Forenbeitrag von: »KLP Group«

Off Plan Immokrise Dubai

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Dienstag, 14. Oktober 2008, 03:38

Forenbeitrag von: »crazy frog«

Ken Russo sei ein Idiot...

... structure. As you may know, the laws regarding this type of private loan club differ in some countries. Until we ascertain and implement what is required in all of these areas, we must temporarily halt some transactions until we have come into compliance. We apologize for this short delay, but we wish to insure that The Worldwide Loan Club continue to operate under a stable software platform and a sound legal framework. Thank you for your patience! Management Es gibt noch zahlreiche andere Link...

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Freitag, 19. September 2008, 09:33

Forenbeitrag von: »GM&P Info«

Lottogewinn in Spanien? - Betrug ohne Grenzen

... other legal rules. If you have received it please let us know by reply it from your system; you should not copy it or disclose its contents to anyone. All messages sent to and from David Garcнa Security Company Spain may be monitored to ensure compliance with internal policies and to protect your winning from the Euro Million Spanish Lottery Award Promotion. The contents of any email addressed to our clients are subject to our usual terms of business; anything which does not relate to the offic...

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Donnerstag, 4. September 2008, 05:08

Forenbeitrag von: »GM&P Info«

SALE AND PURCHASE AGREEMENT - Gold + DIAMONDS

...is Agreement and send it to the Buyer for signing, buyer will sign it and send it back to the Seller by e-mail or fax, and issue draft of instruments, 5.3 Second (2) Step: The Seller will provide all documentation confirming knowledge and legal compliance with the total process and documents relating to the import and export of the gold. The seller will issue SGS proof of products and available gold quantity & quality. (Also by duty agents) 5.4 Third (3) step: the buyer will deposit by the agree...

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Donnerstag, 4. September 2008, 04:15

Forenbeitrag von: »GM&P Info«

KINGSTON TRADING LLC - Bank Guarantees

...Beneficiaries. The receipt of this document constitutes acknowledgement on the part of recipients hereof that the transactions herein are not to be in violation of existing regulations and laws and all parties herein are bound to obey and be in compliance with all regulations and laws as related to the transactions herein. THIS “CONSULTING FEE AGREEMENT” shall be binding, individually or collectively, upon and for the benefit of the parties, the beneficiaries and their respective successors and ...

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Mittwoch, 3. September 2008, 13:50

Forenbeitrag von: »Struckischreck«

Re: Projektfinanzierung gefördert

Zitat von »"Achter"« Der Facilator und/oder der Compliance Officer (CEO Banker) entscheiden auf Basis Menschlichkeit und Respekt über die Aufnahme in dieses Förderungssystem (MarshallPlan). @Achter, mir kommen die Tränen vor Rührung. Sind Sie sicher, dass es sich hierbei nicht um ein hinlänglich bekanntes Förderungssystem der Fortbewegung spezifischer Amphibienarten, nur in neuer Aufmachung, handelt? Struckischreck

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Mittwoch, 3. September 2008, 10:46

Forenbeitrag von: »Achter«

Projektfinanzierung gefördert

Leider "Top Secret". Nur auf konkrete, persönliche Anfrage des Zeichnungsberechtigten werden Top Table Termine vergeben. Der Facilator und/oder der Compliance Officer (CEO Banker) entscheiden auf Basis Menschlichkeit und Respekt über die Aufnahme in dieses Förderungssystem (MarshallPlan). <a href="/Finanzforum/Spamschutz.php?id=27965" target"_blank">[E-Mail anzeigen] Unternehmensberatung

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Mittwoch, 23. Juli 2008, 13:33

Forenbeitrag von: »Achter«

Finanzierungen/PPProgram

Hier noch transparenter: Eigenes Konto, hohe Rendite - auch ohne Projekt oder Vorhaben- LZ von 3 - 12 Monaten. Auswahl und Anmeldung von Teilnehmern zum direkten Termin mit dem Programmanager von: KWD. P.S. : Das ist auch schon die einzige Funktion! Keine Vorkosten, keine Beratung, kein Dokumente im Vorfeld. Alles erst persönlich und unter vier Augen mit dem Generalbeauftragten der "Institution" (Compliance Officer).

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Freitag, 18. Juli 2008, 12:36

Forenbeitrag von: »JB777«

Bankgeheimnis in den USA - auf der Kippe?

..., Senator Norm Coleman, gestaltet wurden, war der Auftritt von Mark Branson von der UBS. Er verlas eine längere Erklärung, die bei den beiden Senatoren auf sichtbares Wohlgefallen stiess. Die UBS bedaure wahrhaftig jegliche Überwachungsmängel («compliance failures»). Sie übernehme die Verantwortung dafür, und man werde sie nicht zu verharmlosen trachten. Er entschuldige sich im Namen der UBS und gelobe, dass sie das Nötige vorkehren werde, damit dies nicht mehr vorkomme. Konkret habe die UBS ent...

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Dienstag, 24. Juni 2008, 15:09

Forenbeitrag von: »Peter Restle«

barterbizz - Weiter geht der email Terror ;_))

... taxes payable to the State. Individual or business often need proof that they are in good standing in order to obtain financing, renew licenses or enter into other business transactions. In order to obtain a Certificate of Good Standing or Tax Compliance, an individual, business or other organization must be current on all tax filings and obligations. A certificate will be issued only if the taxpayer is in full compliance. To obtain a Good Standing Certificate, your company must be registered a...

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Dienstag, 18. März 2008, 23:43

Forenbeitrag von: »KLP Group«

Es verlagert sich halt viel

Hallo, wir machen hier in den VAE etwas andere Erfahrungen: Bei Eroeffnung von Konten gesteigerte "Compliance". Wenn erst mal eingerichtet, laeuft alles rund ohne Hin und Her. Schickt man vor Transaktionen Proofs of Funds, wird man meistens gebeten, nicht so viel Papier zu produzieren. Guten Abend

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Donnerstag, 13. März 2008, 07:29

Forenbeitrag von: »KLP Group«

Die Karawane zieht doch schon längst weiter

...as taken a vital step towards its IPO by selecting a bank to accompany the listing. However, Schaefer was unwilling to name the bank in the article. The report explained that Caviar Creator has collected roughly EUR 52m from private investors and has repeatedly indicated its interest in an IPO. Ich kann nur feststellen: Gerade DSE praktiziert eine sehr umfassende Compliance...

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Donnerstag, 3. Januar 2008, 08:32

Forenbeitrag von: »Verbraucheranwalt«

Wirtschaftskriminalität in Unternehmen: Ursachen und Motive

...n und so die Bereitschaft der Mitarbeiter für kriminelles Verhalten gegenüber dem eigenen Unternehmen befördern. Das im internationalen Vergleich hoch entwickelte Kontrollumfeld deutscher Unternehmen lässt hingegen präventive Maßnahmen wie etwa Compliance-Programme in den Sicherheitskonzepten oft vermissen, nicht nur weil solche Programme kurzfristig zu Wettbewerbsnachteilen führen können, sondern auch, weil in den Führungsetagen schlicht die entsprechenden Kenntnisse fehlen. Besonders im mittle...

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Mittwoch, 2. Januar 2008, 10:32

Forenbeitrag von: »white turf«

Trading-Angebot von Manfred Killinger?

...r geht. Zitat warum ein direct link notwendig ist? das liegt in der natur der sache: security häuser sind nicht daran interessiert, dialoge wie z.b. diesen thread zu führen und führen ihn auch nicht. ferner obliegt uns hier bei die vollständige compliance. So, so Ihnen obliegt die Compliance. Auch dabei hindert Sie nichts daran ganz allgemein zu erklären, warum der Kunde denn einen "Vermittler" braucht. Insbesondere wo sie in früheren Postings erklärt haben Zitat sie geben ihr geld nicht in kont...

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Mittwoch, 2. Januar 2008, 01:04

Forenbeitrag von: »MCD«

Trading-Angebot von Manfred Killinger?

...estments von untergeordneter priorität. dasselbe gilt für emittenten und käufer. warum ein direct link notwendig ist? das liegt in der natur der sache: security häuser sind nicht daran interessiert, dialoge wie z.b. diesen thread zu führen und führen ihn auch nicht. ferner obliegt uns hier bei die vollständige compliance...

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Dienstag, 11. Dezember 2007, 19:26

Forenbeitrag von: »KLP Group«

Bei normalen Offshore Setups eigentlich kein Problem

...ontoführende Bank in räumlicher Nähe zueinander stehen. Wir lehnen z.B. Anfragen von bestehenden Offshore-Firmen aus dem Ausland über Kontoeröffnungen in Dubai mittlerweile freundlich, aber bestimmt ab. Klar - der gute Banker wird im Rahmen der Compliance immer fragen, wieso z.B. eine BVI ihr Konto nicht bei der nächstbesten HSBC, Lloyds oder Welche-auch-immer Branch auf dem Inselchen selbst aufgemacht hat. Nun muss man aber auch noch 2 Kontentypen unterscheiden: Kategorie 1: Konten für Offshore...

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Sonntag, 25. November 2007, 00:03

Forenbeitrag von: »Real Deal«

swiss chillmi

...ie Geschäfte werden immer "Off Registered Agent Office" getätigt und das ist der Ort der Handlung. Bei Misserfolg muss man auch den Mut haben eine Firma zu schliessen. Das sollten aber die Initiatoren entscheiden, nicht die Häscher oder die Klugschwätzer. Die UBS führt m.E. auch Konten für kriminelle und weis es vielleicht nicht oder will es nicht wissen. Sorry, es gibt ja die Compliance...

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Mittwoch, 21. November 2007, 13:47

Forenbeitrag von: »Truespeaker«

Etwas verspätet, aber gewissenhaft !!!

...oog lachte das Herz und Heinz P. hatte ja die 3.000 Leute, also wurde die Trommel gerührt und das Geld floss. NicStic erhielt ca. CHF 5,5 Mio., der Rest war Sekundärmarkt. Aber, das muss man sagen, anfangs ordentlich, mit hinterlegtem Prospekt, Compliance und so… Aber die Katze lässt das Mausen nicht … und der Skorpion sticht den Frosch beim Überqueren des Flusses in den Rücken…. NicStic-Aktien dienten plötzlich zum Kauf von Autos, Restaurant-Beteiligungen, zur Gründung von Firmen, Hotels, Schul...

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Dienstag, 6. November 2007, 22:13

Forenbeitrag von: »GM&P Info«

Beat Bütler - Aufklärer zum eigenen Vorteil ???

...Bel Air Corp,. Dort sollte die R & B Marketing AG wieder Geld für Aktien einsammeln. Diesmal waren es Bel Air-Aktien, die angeboten werden sollten. Beim Versuch blieb es. Glücklicherweise konnte die Gier der R & B gestoppt werden und die tätige Compliance-Firma deckte die Betrügereien der R & B-Helden auf. Hierbei kam die Compliance-Firma, die für die Aktienvertrieb Die Rechnung ging nicht ganz auf. Schnell wurde noch die durch NicStic-Aktiengründung infizierte R & B Marketing AG kurzerhand in d...

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Montag, 5. November 2007, 22:58

Forenbeitrag von: »Truespeaker«

Beat Bütler - Aufklärer zum eigenen Vorteil ???

...Bel Air Corp,. Dort sollte die R & B Marketing AG wieder Geld für Aktien einsammeln. Diesmal waren es Bel Air-Aktien, die angeboten werden sollten. Beim Versuch blieb es. Glücklicherweise konnte die Gier der R & B gestoppt werden und die tätige Compliance-Firma deckte die (nicht bewiesener Vorwurf / Mod.) der R & B-Helden auf. Hierbei kam die Compliance-Firma, die für die Aktienvertrieb verantwortlich war, den R & B-Oberstrukkis schnell auf die Schliche und sie warfen sie kurzerhand aus dem Verm...

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Dienstag, 9. Oktober 2007, 08:49

Forenbeitrag von: »GM&P Mod. Team«

Was ist die Wikipedia?

Zitat Manipuliertes Weltwissen Problematisch ... Risiko Wikipedia – Unternehmen müssen handeln Mit Wikipedia-Compliance Richtlinien zur Nutzung festlegen Ein neues, bisher weitgehend unbekanntes Risiko für Unternehmen bringt der neue WikiScanner: Mit diesem frei verfügbaren Internet-Werkzeug lässt sich zurückverfolgen, wann und wie Einträge in Wikipedia geändert und von welchem Server aus diese Änderungen vorgenommen wurden. Das Tool bringt damit völlige Transparenz in die freie Online-Enzyklop...

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Montag, 1. Oktober 2007, 17:52

Forenbeitrag von: »GoMoPa«

Warnliste der niederländischen Finanzaufsicht!

...oup * Hydrogain Technologies Inc Imperial Quest Ventures Ltd * Imperial Trust LLC Indices International Group (IIG) * Innova Equity Insta Trade Inc. Integra Advisory Group Intercapital Management Fund Limited Intercontinental Bank International Compliance Commission International Equity Advisors Inc. International Exchange Regulatory Commission International Options Trading Ltd International Regulatory Commission International Securities Tax Commission Internationale Zurich Gruppe Inveteratus As...

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Samstag, 11. August 2007, 18:20

Forenbeitrag von: »jens14«

Klage in USA eingebracht am 1.3.07 Trademark-Verletzung

...) 03/12/2007 5 CERTIFICATE of interested persons and corporate disclosure statement re 3 Interested persons order by JPMorgan Chase Bank, N.A.,. (Long, Maxine) (Entered: 03/12/2007) 03/12/2007 6 NOTICE of pendency of related cases re 4 order of compliance to Local Rule by JPMorgan Chase Bank, N.A., Related case(s): No (Long, Maxine) (Entered: 03/12/2007) 03/16/2007 7 NOTICE by JPMorgan Chase Bank, N.A., of Filing Verified Return of Service on Private Commercial Office, Inc. (Attachments: # 1 App...

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Samstag, 30. Juni 2007, 11:48

Forenbeitrag von: »reporter41«

Kredit ohne Schufa / Fidium Finanz St. Gallen Schweiz

...alt für Finanzdienstleistungsaufsicht beim Erlass des Merkblattes und spezifisch im Falle der Fidium Finanz die deutschen Regeln aus dem Kreditwesen-Gesetz korrekt angewendet hat. Michael Kunz, Fürsprecher, unabhängiger Rechtsberater im Bereich Compliance, E-Finance und Wirtschaftsdelikte sowie Dozent zu internationalem Wirtschaftsrecht an der Uni Zürich dazu: «Es ist also denkbar, dass Fidium Finanz Recht bekommt. Das ist auch der einzige Rechtsweg, den andere Schweizer Firmen beschreiten könnt...

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Donnerstag, 14. Juni 2007, 08:09

Forenbeitrag von: »Moderator GM&P«

Kartellabsprachen - früher ein Gentlemen’s-Agreement

...agische – es geschehen Verstöße, ohne dass derjenige das Risiko für das ganze Unternehmen überblickt. Meyring: „Der einzelne Verkaufsleiter kann die Dimension nicht abschätzen, er steckt viel zu tief im Tagesgeschäft.“ Wenn das Management keine Compliance-Richtlinien und die richtigen Strukturen installiert, kann es für Top-Manager persönlich heikel werden. Zunächst muss zwar die Firma die Geldbuße zahlen, sie kann aber versuchen, sich anschließend beim ihm schadlos zu halten. Oder dies zumindes...

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Donnerstag, 10. Mai 2007, 08:32

Forenbeitrag von: »schnoddel«

Rembges - Wer blickt hier noch durch ?

...erzeichneten Contract des USD Providers ein Schriftstück erstellt, in welchem er den Abwicklungsmodus fixiert und ebenso die Drittelung der Honorarnote Euroside bestätigt. Zudem die relevante MFPA zufügen, welche inhaltlich seitens des Treasury Compliance Officer includiert wird. Zudem möge er darlegen, ob er daselbst, oder aber sein Mandator Europrovider über eine Fed ID verfügen. Die Fed ID tauscht er dann zu gegebener Zeit im direkten Dialog mit dem USD Provider aus. Sollten beide Personen üb...

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Mittwoch, 2. Mai 2007, 06:26

Forenbeitrag von: »GM&P Mod. Team«

MiFID

...ererseits Expertentipps zu erhalten, welchen Folgewirkungen in Österreich mit welchen Maßnahmen begegnet werden kann. Das Loseblattwerk ist in Zusammenarbeit mit PricewaterhouseCoopers (PwC) entstanden und beschäftigt sich mit folgenden Themen: Compliance, Interne Revision, Kundenklassifizierungen, Wohlverhaltensregeln, Berichts- und Aufzeichnungspflichten, Transparenzvorschriften, Börsen und Märkte, Conflict of Interest Policy, u.v.a. Zitat Das Autorenteam kombiniert die Kompetenzen von Wissens...

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Freitag, 17. November 2006, 13:11

Forenbeitrag von: »slapek«

Was kann man tun bei Non-Performance ?

...us meinem Körper Organe entnommen werden. § 9 Ort der Behandlung Wenn irgend möglich, möchte ich zu Hause/in vertrauter Umgebung oder in den Armen des Chef-Traders sterben. § 10 Hospizlicher Beistand Ich bitte um hospizlichen Beistand durch die Compliance Abteilung. § 11 Verbindlichkeit (1) Ich erwarte, dass der in meiner Brokerverfügung geäußerte Wille zu bestimmten lebensverkürzenden Maßnahmen von den behandelnden Brokerkollegen und Tradern und dem Behandlungsteam der Compliance Abteilung befo...

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Freitag, 17. November 2006, 13:10

Forenbeitrag von: »slapek«

Was kann man tun bei Non-Performance ?

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Donnerstag, 18. Mai 2006, 06:13

Forenbeitrag von: »GoMoPa«

US-Regierungs-Insider sagt, daß Bush den Terrorakt vom 11.9.

...5 Ambassador Kenzo Oshima of Japan's mission to the UN put the question, "if the MNA would not not unduly affect the peaceful use of nuclear energy by those non-nuclear-weapon states that carry out nuclear activities in faithful and transparent compliance with their NPT obligations." On February 6 2006 the US' Department of Energy announced its version of the idea in their plan for the Global Nuclear Energy Partnership (GNEP). The following day, at the Oarai Conference in Japan, this GNEP is pre...

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Samstag, 13. Mai 2006, 08:59

Forenbeitrag von: »Hypowatch«

Hypowatch - Bankenaufsicht FMA Zuständigkeiten

...tlungen im Wertpapierbereich und die entsprechende Kooperation mit dem Bundeskriminalamt, der Bundespolizeidirektion Wien, der Staatsanwaltschaft, den Gerichten und anderen Behörden, die Aufsicht über die Einhaltung der Wohlverhaltensregeln und Compliancevorschriften, Vorschläge für wertpapieraufsichtsspezifische Rechtsweiterentwicklung sowie die Beschickung internationaler Gremien im Rahmen des Bereiches. Dieser Bereich gliedert sich in die Abteilung „Markt- und Börseaufsicht“ und in die Abteil...

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Dienstag, 10. Januar 2006, 21:10

Forenbeitrag von: »A. Henneberg«

Geldwäsche - Geldwäschebekämpfung

...nion (EU) ist im Dezember die Dritte Anti-Geldwäsche-Richtlinie der EU in Kraft getreten. Sie verschärft die Geldwäschevorschriften in den Mitgliedsstaaten und somit auch in Österreich erheblich. Darauf weist der Anti-Geldwäsche-Spezialist WorldCompliance hin. Kundengruppen im Fokus Österreich muss die Richtlinie wie alle anderen EU-Mitgliedsstaaten bis spätestens Ende 2007 umsetzen. Die neuen Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche, Korruption und Terrorismusfinanzierung betreffen hauptsächl...

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Sonntag, 1. Januar 2006, 20:01

Forenbeitrag von: »unbelievable«

neues Geschäftsfeld

...igned by the investor himself. Documents from Power of Attorneys or brokers aren’t accepted. A Proof of Funds or clean copy of account statement, both issued for the investor, plus his sufficient identity and personal data are mandatory for the compliance check. If compliance is positive the Office of the Trader will contact the investor immediately. Banks being involved for the Commitment Holders / Traders side as well for the investor’s side are European and US prime banks, irrespective on whi...

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Dienstag, 13. Dezember 2005, 14:32

Forenbeitrag von: »global-services«

Force Worldwide Investments Corp

...n. Ich nenne das Diebstahl, Unterschlagung oder wie auch immer. Juristen haben sicher den richtigen Fachausdruck - ich bin kein Jurist. Für mich als Laien heißt es Diebstahl und Unterschlagung und ist ein Verbrechen. Ich habe mit dem Leiter der Compliance-Abteilung der PostFinance über Clocklock gesprochen. Er sagte mir, daß die Bank sich an die Verfügung der Untersuchungsrichterin zu halten hat - und diese hat die Kontosperrung angeordnet. So weit so gut. Aber hat die Richterin auch angeordnet,...

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Mittwoch, 30. November 2005, 12:34

Forenbeitrag von: »MCD«

Trading - MTN's und Alfred H.J. Stürwold

@rsconsult ...eine Deklaration des Eigentums der Kapitalien ! (es gibt keine "kapitalien", höchstens italien) habt ihr kein compliance department? erklären können die doch, was sie wollen... seltsam seltsam, arsc... kam, geld nahm. viele grüsse mcd p.s. sind sie mir nicht böse, wenn ich darüber scherze, aber...der kaffee ist soo lecker und die musik ist gerade so gut. sehen sie es mir nach.

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Dienstag, 29. November 2005, 10:54

Forenbeitrag von: »caliph«

5 bis 8 % monatlich garantiert - sports-and-cash.de

Hallo Forum! Bin hier schon längere Zeit angemeldet – lese sehr gerne mit und lerne auch einiges. Ich selber bin im Bereich compliance tätig und teilweise hilft mir der eine oder andere Beitrag hier – zumindest um einiges besser zu verstehen. Mit Sportwetten beschäftige ich mich in meiner Freizeit und eines ist klar: grundsätzlich ist es sicher möglich monatlich aus Sure-Bets 5.000 bis10.000,- € zu lukrieren. Das wäre dann aber wirklich ein absoluter Fulltimejob! Man müsste bei möglichst vielen ...

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Montag, 14. November 2005, 14:11

Forenbeitrag von: »matrix01«

T-Bill Handel ab USD 5Mio./ 12-18 % Rentite p.a

...vestor oder der Beauftragte der Investoren gemeinsames Zeichnungsrecht mit dem Programm Manager bzw. dem Vertretungsberechtigten der SPC. 7. Der Programm Manager erstellt alle Dokumente der Projektgesellschaft zur Ausführung der Due Diligence / Compliance durch die Abwicklungsbank und der Handelsplattform (namhaftes US Security House). 8. Nach Vorliegen der positiven Resultate der Prüfungen übermittelt das Security House die Zusammenarbeitsverträge mit der Projektgesellschaft an den Programm Man...

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Freitag, 14. Oktober 2005, 14:30

Forenbeitrag von: »sachswarburgh«

FBME -- Subject of Money laundry concerns

...s" des US Treasury Dept unterliegen, dann kann es bei allen US-Dollar Transktionen mit Karten die bei der FMB "abgerechnet" werden Schwierigkeiten geben: Zitat "FIL-101-2004 September 1, 2004 TO: CHIEF EXECUTIVE OFFICER (also of interest to BSA Compliance Officer) SUBJECT: First Merchant Bank OSH Ltd., Lefkosa/Nicosia, Cyprus – Subject of Primary Money Laundering Concern Summary: The U.S. Department of the Treasury has designated First Merchant Bank OSH Ltd., Lefkosa/Nicosia, Cyprus (including i...

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Mittwoch, 14. September 2005, 19:58

Forenbeitrag von: »ffbkdavid«

eindrückliche stellungnahme des COMPANIES HOUSE:

...er if their accounts or annual returns (form 363) are not delivered on time. In addition the Company will incur an automatic financial penalty of up to £1,000 for a private and £5,000 for a public company if any accounts are delivered late. Our Compliance department has been active pursuing for delivery of the compan's outstanding documents. Although delivered late, the compan's 2005 annual return has now been filed and our action to secure delivery of the compan's overdue 2004 accounts is co...

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Montag, 12. September 2005, 23:33

Forenbeitrag von: »IC2003«

Re: ANTWORTEN

...Die EYPOCARD gibt es ja NICHT! Das ist ein Fantasieprodukt von der EYPO, oder haben die EYPO eine Brandig-Karte? Wohl kaum! Zitat von »"motoluc"« In der Bank geht ein Formular durch mehrere Abteilungen - New Client Department, Legal Department, Compliance Department usw. Und dann noch die Sales Department, Management usw. und am Ende noch zu den Presidenten des Landes - lachhaft. Ich habe über 20 verschiedene Debit-/Kreditkarten verschiedener Banken u. a. auch von der Unibaka (Lettland), Baltic ...

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Montag, 12. September 2005, 18:09

Forenbeitrag von: »motoluc«

ANTWORTEN

...rschrift auch nur um 20 % von der im Ausweis abweicht, wird ein Formular abgelehnt. Dann verzögert sich die Bearbeitung um mindestens 10-14 Tage. In der Bank geht ein Formular durch mehrere Abteilungen - New Client Department, Legal Department, Compliance Department usw. Naturgemäss hat da jeder was zu "meckern". Das ist uns schon immer ein Ärgerniss gewesen und es finden ca. 2-3 mal im Monat lange Meetings statt, um die Abläufe zu verbessern. Glauben Sie der EYPO gefällt das. Wenn es nach denen...

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Mittwoch, 17. August 2005, 19:26

Forenbeitrag von: »Klausx«

Banc Royale Inc. - Replubic of Nauru

...n werden, da muss nicht noch eine .de oder .net in den Händen dieser Herren sein. ;-) (da war ich schneller) Trotzdem Herr Hxxx der englischen Sprache (nach meinen Erkenntnissen und persönlichen Erfahrungen) nicht wirklich bewandert ist, ist er Compliance ?!?! Und danke auch für den Titel des Vertrieb Kopfes... War das nicht einmal Johann Kink aus Frassdorf, welcher heute noch mit Euch in Kontakt steht und Geld Seitens der Banc bezieht. Bzw. hat sich nicht Markus Böckmann ehemals BFTG... als Ver...

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Sonntag, 10. Juli 2005, 14:56

Forenbeitrag von: »DaMal«

Illegal operierende American Coastline University

... License No. 4058-D77 and No. 101625, Ministry Education - State Committee of Science & Higher Education, Russia. On 25th August 2004, IUFS is Re-registered with new ownership. Now IUFS is well-established higher educational institute and is in compliance with the Education Reform Act passed by the Russian Federation. Sie geben damit also an, vom Bildungsministerium der Russischen Föderation anerkannt zu sein. Dies stimmt jedoch leider nicht. Auch die American Coastline University wollte damit i...

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Dienstag, 7. Juni 2005, 14:52

Forenbeitrag von: »frank neidzel«

FMA warnt vor betrügerischen US-Investmentgesellschaften

...ünfte im Sinne des Anbieters erteilen: International Regulatory Commission, 2505 S. State Street, Salt Lake City, UT 84115-3109, USA, International Exchange Regulatory Commission, 2690 Fairlawn Drive, Winston-Salem NC, 27106, USA, International Compliance Commission, 8968 US Highway 64 Suite 403, Arlington, TN 38002, USA. Die FMA stellt dazu fest, dass es sich bei diesen Referenzen um keine in den USA gesetzlich autorisierten Aufsichts- oder Regulierungsinstitutionen handelt. Es ist vielmehr dav...

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Dienstag, 8. März 2005, 18:14

Forenbeitrag von: »Trader51«

OMEGA Kapital & Beteiligungs AG

ich habe heute ein Email dieser Firma erhalten. Ansprechpartner ist Mathias Rodenberg - Compliance. Emailadresse: [E-Mail anzeigen] Trader51

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Freitag, 4. März 2005, 09:59

Forenbeitrag von: »tomcat-world«

Vorsicht vor "Finanzierung-Kapitalsuche" (FAZ vom

...2642264 Advance Multitechnology Co., Ltd. 66 Q-House Asoke Building, Room 1405-1406 14th Floor, Sukhumvit 21 Rd., North Klongtoey Wattana,Bangkok,TH 10110 Registration Service Provider: name: Advance Multitechnology Co., Ltd. tel: +66.22642264 fax: +66.22642266 web:http://www.amtthailand.com Das Angebot der HSBC Branch Hong Kong findet man hier: http://www.hsbc.com.hk/hk/home/ Die Compliance...

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Dienstag, 1. Februar 2005, 10:23

Forenbeitrag von: »Lillia«

Neways reagiert in Kürze

@ all Nach einer Erinnerung auf meine Anfrage bei der Fa. NEWAYS erhielt ich folgendes Mail: Zitat Gedulden Sie sich bitte noch etwas, denn in Kürze wird unsererseits ein Statement diesbezüglich veröffentlicht. Vielen Dank. Mit freundlichen Grüßen / Kind regards Neways GmbH Anja Volmer Manager Legal Affairs & Compliance Tel.: 0611-8804-00 Konrad - Adenauer - Ring 13 65187 Wiesbaden

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Donnerstag, 7. Oktober 2004, 08:42

Forenbeitrag von: »daimlersix«

Schweizer Kapitalanleger suchen Immobilien in Deutschland

...? Nun, helfen kann ich Ihnen auch nicht wirklich. Schauen Sie doch mal auf die HP des Bundesverbandes Deutscher Banken, um die Adressen der entsprechenden Institute herauszufinden. Dann würde ich mich an einen Firmenkundenbetreuer wenden, das sind meistens die erfahreneren Leute, und denen Ihr Anliegen schildern. Gehen Sie davon aus, daß Sie compliance...

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Montag, 27. September 2004, 08:01

Forenbeitrag von: »A. Henneberg«

Schweizer Nummernkonten werden abgeschafft!

...ändische Schecks, aber auch das Aufsplitten von Beträgen, im Fachjargon "Smurfing" genannt. Eine Datenflut, bei der einige Verdachtsfälle hängen bleiben: Spuckt der Computer eine Warnmeldung aus, wird diese vom Geldwäschebeauftragten der Bank ("Compliance Officer") geprüft und im erhärteten Verdachtsfall an die Aufsichtsbehörden gemeldet. Schweizer Bankiers geben sich angesichts regulatorischer und elektronischer Übermacht jedoch nicht geschlagen. Mit dem absehbaren In-Kraft-Treten der Neuregelu...

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Dienstag, 7. September 2004, 12:00

Forenbeitrag von: »Goodman«

FBI NOTICE

... Approved Roll Programme Irrevocable Pay Orders Prime Bank Notes, Guarantees, Letters of Credit, Fresh Cut Paper Sources which can corroborate the above information include: U.S. Treasury Department, Comptroller of the Currency, Enforcement and Compliance Division, 250 E. Street, SW, Washington DC 20219 Securities and Exchange Commission, San Francisco District Office, 44 Montgromery Street, Suite 1100, San Francisco, CA 94104, Telephone 202=973-3021 As noted above, the marketing of fraudulent i...

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Montag, 29. März 2004, 05:20

Forenbeitrag von: »volare«

Stoppt die Spezlwirtschaft

...tzung des Aufsichtsrats scheinen sich noch sehr stark am bestehenden Netzwerk und nicht nur an der Eignung zu orientieren. > In der Vergütung werden langfristige Erfolgskomponenten nur unzureichend berücksichtigt. > Hinsichtlich internationaler Compliance-Anforderungen scheint ein unklares Verständnis zu bestehen. Drei zentrale Handlungsfelder Neben den institutionellen Rahmenbedingungen - von den Befragten wurden hier primär die Gremiengröße und die unternehmerische Mitbestimmung als Defizite i...

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Donnerstag, 11. März 2004, 10:43

Forenbeitrag von: »anacott«

Wer kennt Heinz Ullrich ? Wohnort Tailand- privater Kredit

@ zelli kommt mir ziemlich unseriös vor. die banken in asien arbeiten nach ähnlichen leitlinien für die kreditvergabe wie alle europäischen banken auch. teilweise ist sogar die kreditvergabe seitens den jeweiligen compliance abteilungen an non-residents untersagt bzw. wird sehr restriktiv gehandhabt. interessant wäre, an wen denn diese 10-12% zu zahlen sind - auf ein treuhandkonto direkt bei der bank oder an den "vermittler" - ich kann mir gut vorstellen, an den letzteren - und dann ist das geld...

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Donnerstag, 27. März 2003, 15:21

Forenbeitrag von: »Goodman«

Italien - Scheich sucht älteres Einfamilienhaus

...ldeten, sah die die Baselbieter Hermandad kürzlich zu einer öffentlichen Warnung veranlasst. Experten: "Hände weg von solchen Geschäften" "Hände weg von solchen Geschäften!" rät dringend der Geldwäscherei-Experte Mark van Thiel. Der CEO der TvT Compliance weiss auch, weshalb sich schräge Gestalten so intensiv um den Schweizer Häusermarkt kümmern: "Der Immobilienhandel ist dem Geldwäschereigesetz nicht unterstellt." Zwar ist die Entgegennahme einer Anzahlung in Euro – oder jeder andern Währung ni...

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Freitag, 14. Februar 2003, 11:50

Forenbeitrag von: »vattern«

Nigeria wieder auf Sendung...

...URE YOU OF ALL SUCCESS AND SAFETY IN THIS TRANSACTION.PLEASE, THIS TRANSACTION REQUIRES ABSOLUTE CONFIDENTIALITY AND YOU WOULD BE EXPECTED TO TREAT IT AS SUCH UNTIL THE FUNDS ARE MOVED OUT OF THIS COUNTRY TO WHERE YOU INTEND TO RECEIVE THEM. IN COMPLIANCE WITH THIS YOU ARE TO FORWARD TO ME THE FOLLOWING DETAILS: YOUR COMPLETE NAMES AND ADDRRESS,CONFIDENTIAL TELEPHONE AND FAX NUMBERS, THIS IS TO ENABLE ME PERFECT ALL THE NECESSARY DOCUMENTATION WITH THE SECURITY FIRM AND MOVE THIS MONEY ACROSS TO...

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